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下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是( )。A. 证券公司经纪人李某使用
下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是( )。A. 证券公司经纪人李某使用
资格题库
2022-08-02
29
问题
下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是( )。A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让C. 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
选项
A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得
B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
C. 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚
D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
答案
B
解析
4.证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任
根据《证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前述人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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