2. 从业资格
  3. 下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。 Ⅰ．控股股东

下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。 Ⅰ．控股股东

考试题库2022-08-02  14
问题 下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．B.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
选项 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案 D
解析 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权进行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。
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