2. 从业资格
  3. 下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。 Ⅰ．禁止相互持

下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。 Ⅰ．禁止相互持

最全题库2022-08-02  37
问题 下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。Ⅰ．禁止相互持股的情形Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益Ⅳ．禁止同业竞争A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
选项 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案 D
解析 证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务：
(2)子公司股东的股权与公司表决．权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。
(3)禁止相互持股的情形。
(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。
(5)要求建立风险隔离制度。
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