首页
登录
从业资格
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括(
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括(
admin
2022-08-02
72
问题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度
选项
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度
答案
B
解析
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括以下几方面:(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1716198.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
既是证券市场上重要的中介机构,又是证券市场上重要的机构投资者的是()。A.会计师
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时,客户委托的初始资产不得低于人民币(
注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是()。A.A股 B.S股
证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时
下列关于政府机构的说法中,错误的是()。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金
下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。A.证券公司与客户必须是一对一的
中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人,体现了中央银行是()职能。A.银
在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有
资产证券化的有关当事人包括()。 Ⅰ.发起人 Ⅱ.信用增级机构 Ⅲ.承销人
下列属于政府机构直接融资方式的有()。 Ⅰ.财政资本金投入而获得的股权收益
随机试题
Wehaveadesperateneed______practicestricteconomyineverydepartment.A、toB
Ratherthanusingcustommachinetoolstobuildearlymodelsofnewparts,F
[originaltext]M:Iamsorelieved,IjustfinishedthestoryIwasworkingonf
Theoldcoupletookaverylongtimeto______thelossoftheirson.A、getover
建立固定献血队伍的重要性体现在( )。A.固定献血可以预防输血传染病 B.紧
不属于处方前记的内容是A:患者性别B:就诊时间C:患者年龄D:就诊科别E
A. B. C. D.
社会工作者小陈为独居老人张爷爷做基础性评估,在收集了张爷爷的社会人口特征方而的资
人在每一瞬间,将心理活动选择了某些对象而忽略了另一些对象。这一特点指的是注意的(
下列关于另类理财产品的说法中,描述错误的是()。A.另类资产是指除传统股票
最新回复
(
0
)