首页
登录
从业资格
在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有
在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有
最全题库
2022-08-02
84
问题
在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
答案
A
解析
《证券业从业人员资格管理办法》规定,在证券从业人员执业管理过程中,应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形包括:(1)从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(2)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(3)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1726169.html
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证劵从业分类
金融市场基础知识
证劵从业
相关试题推荐
依照《建设工程质量管理条例》规定给予单位罚款处罚的,对()处单位罚款数额5%以
依照《建设工程质量管理条例》规定给予单位罚款处罚的,对单位直接负责的主管人员和其
根据《公路水运工程安全生产监督管理办法》(交通部令2007年第1号)规定,施工单
根据交通部《公路工程施工分包管理办法》规定,下列专业分包的说法中错误的有()。A
按《公路工程设计变更管理办法》,重大设计变更由()负责审批。A.国务院 B.
下列不属于公路工程竣工验收的主要工作内容的是()。A.听取公路工程项目执行报告
公路水运工程安全生产监督管理应当检查的安全生产方针是()。A.统一监督 B.
测量完成后编制施工控制网测量成果报告书,经()复核确认批准后方可用于施工放线测
在工程管理曲线中,当实际支付线低于计划线时,表明()。A.进度延误 B.进度提
下列属于基金行业自律组织的有()。 ①.中国证监会 ②.地方证监局
随机试题
Thelasttwotornadoseasonshavebeenthedeadliestinadecade,with206
Manypeoplewonderwhysomemenwanttoliveonthemoon.Itis【1】nottheki
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当(
A.皮下注射 B.静脉注射 C.隔日1次 D.饭后 E.临睡前pc
张先生,66岁。慢性支气管炎、肺部感染入院,诊断为Ⅱ型呼吸衰竭,遵医嘱为患者吸氧
需求拉动的通货膨胀通常是指由于()所引起的价格水平持续上涨的经济现象。A.某种
将如下所示图形折叠起来后,应该是四个选项中的( )。
某建设项目生产单一产品,已知建成后年固定成本为1200万元,单位产品的销售价格为
工作环境主要包括以下要素()。A.工作的自然环境 B.工作危险性 C.工作
根据《标准施工招标文件》,“投标人须知前附表”的目的是( )。(新教材删除该知识
最新回复
(
0
)