首页
登录
从业资格
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人
资格题库
2022-08-02
130
问题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,情节严重的,可撤销其(??)。Ⅰ.营业执照Ⅱ.任职资格Ⅲ.证券从业资格Ⅳ.生产许可证A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券法》第二百二十条,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款:情
节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1716053.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。 I.购买国债 Ⅱ.银行存款
关于证券自营业务,以下说法正确的有()。 Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可
()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的
衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。A.基金资产总值 B.基金负债
下列有关资产证券化说法正确的是()。 Ⅰ.特设信托机构是一个以资产证券化为唯
证券市场的分散投资包括()。 Ⅰ.对象分散法 Ⅱ.时机分散法 Ⅲ.地域分
下列有关证券除权除息的说法中,错误的是()。A.除息是指证券不再含有最近已宣布
我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括() I.国债Ⅱ.股票 Ⅲ.权证
证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。 Ⅰ.直接发行 Ⅱ.包销 Ⅲ.
证券市场监管的意义有()。 Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需
随机试题
HowdidScotthelporganizationsmaximizetheirtechnology?[br]What’sthebott
Accordingtothepassage,theaverageIQis______.[originaltext]Therearet
A
桥梁结构一般由()组成。A.上部结构 B.支座 C.天桥 D.下部结构
给排水工程的给水排水系统图的常见比例包括()。A.1:200 B.1:300
对于以金融机构出具的不可撤销保函或备用信用证作担保的贷款,应在收妥商业银行认可的
在QDII制度中,单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净
酚妥拉明局部浸润注射,治疗去甲肾上腺素静脉滴注外漏A.抑制心肌收缩力,减慢心率,
以下不属于我国社会救助法规与政策分类的是()。A.困难群众基本生活救助法规
执业医师因受刑事处罚,自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日,给予重新注册的期限是A
最新回复
(
0
)