首页
登录
财务会计
关于证券自营业务,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可
关于证券自营业务,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可
最全题库
2022-08-02
15
问题
关于证券自营业务,以下说法正确的有( )。Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取盈利
的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性。但是,由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势,在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为;加之证券市场的高收益性和高风险性特征,许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理。 证券公司
开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/caiwukuaiji/1726049.html
本试题收录于:
注册税务师题库5127分类
注册税务师
5127
相关试题推荐
关于二级注册建造师(公路工程)的说法错误的是()。A.二级注册建造师担任中小型
关于公路工程施工招标评标的说法正确的有()。A.公路工程施工招标评标,一般应当
下列关于滑模式摊铺施工的要求,说法错误的是()。A.水泥混凝土搅拌楼容量应满足
关于设备选型及组合原则的说法错误的是()。A.达到计划生产量确保工期 B.充
关于图纸会审的说法正确的有()A.图纸会审组织者应做好详细会审记录 B.施工时
下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法,正确的有()。 ①.个人投
证券公司自营业务投资范围包括()。 ①.计划在区域股权市场挂牌的私募债券
下列关于开放式基金的销售服务费的说法,正确的有() ①.一般货币市场基金
证券服务机构应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。
下列关于债券市场的说法,正确的有()。 ①.银行间债券市场已经成为我国债
随机试题
[originaltext]Thereisanoldsayingthatthemarketisdrivenbyfearandgree
Lookatthelistbelowoftheusesofglass.Accordingtothepassage,statewhe
不是引起呼吸功能失常的病因有()A.老年性慢性支气管炎 B.脑血管
A.纤维胃镜检查 B.上消化道钡剂造影 C.立位腹部X线平片 D.诊断性腹
关于股权投资基金的法律尽职调查,不属于其主要内容的是()。A.确认目标公司的合法
福利的特性包括( )A.福利支付以劳动为基础B.法定性C.企业自定性D.灵活性
基础心理学是研究()。 (A)正常成人心理现象的心理学基础学科 (B
下列选项中,关于我国建立村级组织体系特点的说法,错误的是()。A.村民自治
下列关于一般纳税人与小规模纳税人划分的规定,说法不正确的是()。A.年应税
某水闸共3孔,闸室每孔净宽8.0m;主要工程内容包括:①闸底板和闸墩,②消力池,
最新回复
(
0
)