首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止
admin
2022-08-02
41
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有( )。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖;Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益;Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项包括:①代理投资人从事证券、期货买卖;②向投资人承诺证券、期货投资收益;③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;⑥
法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1716021.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中,不正确的是()。A.
根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定,证券投资者保护基金的来源不正确的是(
我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括() I.国债Ⅱ.股票 Ⅲ.权证
证券公司的主要业务包括()。 Ⅰ、证券承销业务; Ⅱ、证券自营业务; Ⅲ
在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有()。 Ⅰ.上一年度证券
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法不正确的为()。 Ⅰ、证
《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定,包括()。 I.向他人
宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规
()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司
随机试题
Itisindeedthecasethatcheatingonexamhasbeenseriousatschool.Many
Thelongerthesunshines,(warm)_____theearthis.thewarmer本题考查常用句型“the+比较级
固定消防炮灭火系统主、备电源的切换功能验收要求包括:()A.系统主、备电源处于
患者,男,56岁。肺心病病史6年,前日酒后受凉,发热,咳喘大作,咯吐黄痰,舌暗苔
患者,男性,42岁。间歇性上腹痛3年,有嗳气、返酸、食欲缺乏,冬春季节较常发作。
A.与进餐时间无关,取血测定B.从吃第一口饭时计时,2h取血C.与摄入葡萄糖时间
共用题干 FirstSelf-containedHeartImplant
甲公司是一家汽车生产企业,其生产模式是根据企业收到的订单去生产相应的产品,随着人
某项目对含1%氯化钠的工艺水溶液进行纳滤浓缩除盐,已知除盐水的收率为60%,浓母
男性,26岁,因高热、下肢淤斑10天入院,体查:轻度贫血貌,双下肢有散在淤斑和出
最新回复
(
0
)