首页
登录
从业资格
2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核
2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核
最全题库
2022-08-02
56
问题
2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括( )。Ⅰ.执业注册Ⅱ.执业披露Ⅲ.执业隔离Ⅳ.执业回避A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制,其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1715476.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
核准制的核心是监管部门进行()审核。A、合规性 B、合理性 C、合法性
风险管理与控制的核心包括( )。 Ⅰ.风险限额的确定 Ⅱ.风险限额的分配
2011年12月16日,中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管
股票发行监管制度的核心内容是( )。A.股票发行决定权的归属 B.股票发行方
经国务院同意,2011年开展地方政府自行发债试点的地区是()。 Ⅰ.北京
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年中国证监会出台的
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性
随机试题
Whatisthewomanwaitingfor?[br][originaltext]M:Excuseme.Haveyoubeenw
Adesireforenvironmentalchangeledtothecreationofvariouspoliticalparti
Thetsunami(海啸)()over160,000peoplewerekilledwasaterribledisasterforh
Contrarytopopularbelief,olderpeoplegenerallydonotwanttolivewith
审计区别于其他经济监督的根本特征是: A.独立性 B.宏观性 C
在教学设计时,下列哪项不是分析教学任务涉及的主要内容。( )A.确定学生原有基
首次产前检查应从何时开始A.妊娠16周 B.中期妊娠 C.早期妊娠 D.妊
A.抑制细菌细胞壁合成 B.抑制细菌蛋白质合成 C.抑制细菌DNA依赖的RN
关于癌基因的叙述哪项是正确的A、是致癌病毒具有的某些核苷酸序列 B、能称作细胞
某安装工程项目于2005年2月15日开工,合同约定的竣工日期是同年6月30日。实
最新回复
(
0
)