2. 从业资格
  3. 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。

免费题库2022-08-02  66
问题 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款；Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格；Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照；Ⅳ ．撤销相关业务许可。A.Ⅰ．ⅡB.Ⅰ．Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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