首页
登录
从业资格
下列选项中,说法正确的是( )。A、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提
下列选项中,说法正确的是( )。A、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提
免费题库
2022-08-02
32
问题
下列选项中,说法正确的是( )。A、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同B、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意C、非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定D、证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在中央银行,以每个客户的名义单独立户管理
选项
A、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
B、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
C、非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定
D、证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在中央银行,以每个客户的名义单独立户管理
答案
B
解析
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第25条的规定,证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第10条的规定,证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息,不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可同墙。故选项B正确。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条的规定的前提下.出集合资产管理合同约定。故选项C错误。根据《证券公司监督管理条例》第57条的规定.证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。故选项D错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1715109.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券发行市场又称( )。A.一级市场 B.流通市场 C.二级市场 D.次
中国证券业协会理事任期( )年,可连选连任。A.四 B.二 C.三 D.
在上海证券交易所,( )首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。A.首次公开发行
证券市场监管的( )原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A.
根据《证券法》规定,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,下列说法正确的是(
基金资产总值是指基金所拥有的( )所形成的价值总和。 Ⅰ.各类证券的价值
关于股票的内在价值,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.经济形势的变化、宏观经济政
下列各选项中,属于中小非金融企业集合票据特点的是( )。 Ⅰ.一次注册、一次
( ),证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品
随机试题
Ilearnedhowtoacceptlifeasitisfrommyfather.【C1】______,hedidnot
HotSpotsinCrossCulturalCommunicationI.【T1】______Conversations【T1】______—
[originaltext]ForalongtimeDr.Jacksonhadwantedtogetapermanentjob
[originaltext]M:Youdidn’tseemtobeabletositstillforclass.Areyouexp
Whywork?【C1】______youhaveperiodicallyaskedyourselfthesamequestion,
抑制远曲小管和近曲小管的碳酸酐酶()A:螺内酯 B:氨苯喋啶 C:氢氯噻嗪
双输尿管结石并无尿病人,右肾区胀痛明显,并有肾脏增大,应首先考虑的手术是A.左输
患者,男,54岁,两次灌肠后排便4次,应记录为A.4/E B.2/4E C.
某软土地基采用水泥搅拌桩复合地基加固,搅拌桩直径为600mm,桩中心间距为1.2
某小区主排水管道发生堵塞,S物业公司委托W管道工程公司实施新建污水井与原有污
最新回复
(
0
)