2. 从业资格
  3. 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ

上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ

admin2022-08-02  8
问题 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．责令改正Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项 A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案 B
解析 根据《证券法》第1 94条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的．责令改正．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
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