2. 从业资格
  3. 证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和

证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和

练习题库2022-08-02  35
问题 证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定，证券公司制定的投资者适当性
制度至少包括以下内容：（1）了解客户的标准、程序和方法。（2）了解金融产品或金融
服务的标准、程序和方法。（3）评估适当性的标准、程序和方法。（4）执行投资者适当
性制度的保障措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714959.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)