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证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和
证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和
练习题库
2022-08-02
36
问题
证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定,证券公司制定的投资者适当性
制度至少包括以下内容:(1)了解客户的标准、程序和方法。(2)了解金融产品或金融
服务的标准、程序和方法。(3)评估适当性的标准、程序和方法。(4)执行投资者适当
性制度的保障措施。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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