2. 从业资格
  3. 证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.有100万元人

证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.有100万元人

练习题库2022-08-02  81
问题 证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ.有健全的内部管理制度Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形 A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案 A
解析 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。（2）有100万元人民币以上的注册资本。（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。（4）有公司章程。（5）有健全的内部管理制度。（6）具备中国证监会要求的其他条件。
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