首页
登录
从业资格
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,情
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,情
题库
2022-08-02
32
问题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,情节严重的,直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。A. 行政拘留B. 罚款C. 撤销任职资格或者证券从业资格D. 警告
选项
A. 行政拘留
B. 罚款
C. 撤销任职资格或者证券从业资格
D. 警告
答案
A
解析
根据《证券法》第一百九十二条,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714826.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
基金托管人的职责包括()。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
中国证监会的职责有()。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅱ.依法对
按是否记载股东姓名,股票可以分为()。 Ⅰ.普通股票Ⅱ.优先股票Ⅲ.记名股票
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有()。 ①.保荐职责由
证券公司自营业务部门的职责不包括()。 ①.自营账户开户 ②.自营账户
证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查;发现有虚假记载、误
发行人定向发行时披露信息应当(),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
合格境外投资者的托管人应当履行的职责有()。 ①安全保管合格境外投资者托
保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定。A.同次发行的证券,其发行保荐和上
金融机构应当履行的管理人职责包括()。 ①依法募集资金 ②办理产品份额
随机试题
Tosurviveintheintensetradecompetitionbetweencountries,wemust______the
Oureducationsystemmustrespondinkindandstartteachingchildrenaboutthe
承受均布载荷的简支梁如图a)所示,现将两端的支座同时向梁中间移动l/8,如图b)
社会工作者在对小学三年级学生小军开展的个案辅导中发现,小军手臂及面部有多处瘀青
一个测验的效度不包括()。 A.内容效度 B.构想效度 C.预测效度 D
企业通过建立内部保险机制或保险机构,承担企业的各种可能风险,这种应对风险的措施称
价格指数应首先采用( )提供的价格指数。A.合同签订地有关行政管理部门 B.
下列有关劳动保护用品说法错误的是()。A、所采购的劳动保护用品必须有相关证件和
A.30% B.40% C.50% D.60% E.75%应当暂停针对此
按照成本构成,可以将施工成本分解为()。A.人工费、材料费、施工机械使用费、现
最新回复
(
0
)