首页
登录
从业资格
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,情
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,情
题库
2022-08-02
24
问题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,情节严重的,直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。A. 行政拘留B. 罚款C. 撤销任职资格或者证券从业资格D. 警告
选项
A. 行政拘留
B. 罚款
C. 撤销任职资格或者证券从业资格
D. 警告
答案
A
解析
根据《证券法》第一百九十二条,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714826.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
基金托管人的职责包括()。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
中国证监会的职责有()。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅱ.依法对
按是否记载股东姓名,股票可以分为()。 Ⅰ.普通股票Ⅱ.优先股票Ⅲ.记名股票
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有()。 ①.保荐职责由
证券公司自营业务部门的职责不包括()。 ①.自营账户开户 ②.自营账户
证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查;发现有虚假记载、误
发行人定向发行时披露信息应当(),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
合格境外投资者的托管人应当履行的职责有()。 ①安全保管合格境外投资者托
保荐机构受聘履行保荐职责应遵守()规定。A.同次发行的证券,其发行保荐和上
金融机构应当履行的管理人职责包括()。 ①依法募集资金 ②办理产品份额
随机试题
茶花(camellia)的自然花期在12月至翌年4月,以红色系为主,另有黄色系和白色系等,花色艳丽。本届花展充分展示了茶花的品种资源和科研水平,是近三年
[originaltext]M:Today,weinviteMs.Lesleytotalkabouteducation.Howdoes
Intheopeningmatchofsoccer’sWorldCupFriday,GermanmidfielderTorste
错看到图中黄灯亮时,未越过停止线的车辆禁止通行。
某工程包括A、B、C、D、E、F六个作业,分别需要5、7、3、4、15、1
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。A.风险控制 B.公司治理 C.投资
202、新安装干式空芯电抗器时,不应采用()结构,避免电抗器单相事故发展
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
在审计业务中,下列关于预期使用者的说法中,正确的是( )。A.管理层不能成为预期
某投资项目,预计产品的出厂价为(含税)3万元/t,销售量为4000t。外购原料、
最新回复
(
0
)