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以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。 Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资
以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。 Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资
练习题库
2022-08-02
5
问题
以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险Ⅱ．坚持了解客户原则Ⅲ．必须忠实办理受托业务Ⅳ．坚持为客户保密的制度A．Ⅰ、ⅡB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅳ
选项
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
证券经纪商应承担以下法律义务：①提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②认真与客户签订买卖证券的委托契约，即“开户”；③坚持了解客户原则；④证券经纪商必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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