首页
登录
从业资格
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对
资格题库
2022-08-02
45
问题
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
选项
答案
D
解析
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714566.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。
下列符合业务创新的内部控制要求的是()。A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务
证券交易内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司
目前，我国的基金主要投资于()。 Ⅰ．公开发行上市的股票Ⅱ．非公开发行股票
契约型基金与公司型基金的区别有()。 Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资方式不同
基金性质的机构投资者包括()。 Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．社保基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．
国际证券市场的全球性变化主要表现有()。 Ⅰ．证券市场一体化Ⅱ．投资者法人化
合格境外机构投资者可以参与()。 Ⅰ．新股发行Ⅱ．可转换债券发行 Ⅲ．股票
证券投资基金的技术风险可能来自()。 Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．注册登
整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。 Ⅰ
随机试题
We【C1】______upacamerafortheveryfirsttime.Wesnapsomepictures.【C2
Somefindingsareissuedrecentlyaboutattendingacommunitycollege.Most
理解comprehend；appreciate
媒体可以分为感觉媒体、表示媒体、表现媒体、存储媒体、传输媒体，（ ）属于表现媒
对冻僵患者施行快速复温，所用温水的温A:38～42℃ B:42～45℃ C:
按照国家关于固定资产实行静态控制动态管理的要求，下列属于静态部分的固定资产的是（
面试热点：职业教育兴，则中国制造业兴 【热点背景】 改革开放40年，
权责统一是依法行政的必然要求，下列说法正确的有哪一或哪些？A.权责统一，要求行政
施工单位在施工过程中，必须做好隐蔽工程的质量检查和记录。按照《建设工程质量管理条
某成年男性，办公室工作，其两餐的能量和部分营养素摄入量见下表：该男性餐2的INQ
最新回复
(
0
)
