首页
登录
从业资格
证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不
证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不
最全题库
2022-08-02
62
问题
证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
选项
答案
C
解析
证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714564.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有()。 Ⅰ．权利载体不同Ⅱ
()被称为“证券商”。A:证券交易所 B:证券服务机构 C:证券公司
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。A:净
证券公司向客户融资，只能使用()。A:融资专用资金账户内的资金 B:融资
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ．信息保密制度Ⅱ．信息报
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ
2006年新修订的《证券法》的特点有()。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格， 实收资本与净资产均不
证券公司风险控制指标不符合有关规定． 国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的．
集合资产管理业务的特点不包括()。A:集合性 B:分散性 C:投资范
随机试题
ThelargestriverinEnglandis______.A、theSevernRiverB、theThamesRiverC、Be
Dailylifeisallabouthavingfaithinyourselfandallowingthatfaithtoinsp
WelcometotheFranklinBusinessInstituteE244ConversationalEnglishclass
在起重作业中，（）斜拉、斜吊和起吊地下埋设或凝结在地面上的重物。A.禁止
男孩6岁，反复发作性晕厥，抽搐5年，服用抗癫痫药物1年，发作时表现为面色苍白，恶
关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（）。A.市场准入环节，对基金
通过()比率法的分析，可以考察成本总量的构成情况及各成本项目占成本总量的比重，同
A.血府逐瘀汤 B.启宫丸 C.乌药汤 D.归肾丸 E.滋血汤治疗月经过
某市拟对临近城市快速路的居住地块进行开发，根据《中华人民共和国环境噪声污染防治法
病人在叙述一件事时思维曲折，加入许多不必要的细节，坚持一定要以他原来的方式讲完，
最新回复
(
0
)
