首页
登录
从业资格
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司()以上的
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司()以上的
考试题库
2022-08-02
46
问题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。 A、10% B、3% C、1% D、5%
选项
答案
D
解析
《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定,任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:(1)认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714550.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列符合业务创新的内部控制要求的是()。A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务
契约型基金与公司型基金的区别有()。 Ⅰ.资金的性质不同Ⅱ.投资方式不同
下列关于股权类期货的说法中,正确的有()。 Ⅰ.股权类期货是以单只股票、股票
定向资产管理业务的特点有()。 Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。 Ⅰ
享有优先认股权的股东的选择有(). Ⅰ.认购新发行的普通股票Ⅱ.将该权利转让
衍生证券投资基金包括()。 Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有()。 Ⅰ.为单一
目前,凭证式国债发行完全采用()的发行方式。A:包销 B:承购包销 C
()常被政府用作弥补赤字的主要方式。A:发行国债 B:增加税收 C:
随机试题
[originaltext]W:Goodmorning.WhatcanIdoforyou?M:Goodmorning,I’vecom
—______?—Yes,I’llhavesomesalad,roastbeef,andmashedpotatoes.A、Whatdoy
Itis【C1】______spring,andallofusarethankfultoseetreesbloomingand
Thepassageindicatesthatleadershipresearch______.[br]Thefavorableeffect
[originaltext]W:Canyoudropbythelabforaminute?Ihavesomeexperiments
两极格局终结的标志是()A.东欧巨变,苏联解体 B.华沙条约组织解散 C.经
现浇连续箱梁的预应力张拉,不管直线束,还是曲线束,采用单端张拉受力影响
操作风险的“三道防线”不包括()。A.业务管理条线 B.风险合规条线 C.
对于强风地区变电站避雷器应采取差异化设计,避雷器均压环应采取增加()等加固措施。
﹙﹙1+1/2+1/3+1/4﹚×﹙1/2+1/3+1/4+1/5﹚-﹙1+1/
最新回复
(
0
)