2. 从业资格
  3. 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司

练习题库2022-08-02  9
问题 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ．独立董事可担任合规负责人Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A: Ⅰ.  ⅣB: Ⅰ.  Ⅱ. C: Ⅰ.  Ⅲ. D: Ⅲ. Ⅳ
选项 A: Ⅰ.  Ⅳ
B: Ⅰ.  Ⅱ.
C: Ⅰ.  Ⅲ.
D: Ⅲ. Ⅳ
答案 A
解析 根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
应当向公司章程规定的机构报告．
同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
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