2. 从业资格
  3. 聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。A: 处以证券从业资格

聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。A: 处以证券从业资格

admin2022-08-02  14
问题 聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。A: 处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款B: 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C: 由证券监督管理机构予以取缔D: 处以10万元以上30万元以下的罚款
选项 A: 处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款
B: 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C: 由证券监督管理机构予以取缔
D: 处以10万元以上30万元以下的罚款
答案 D
解析 根据《证券法》第198条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、
证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10
万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10
万元以下的罚款。
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