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证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏
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2022-08-02
18
问题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以采取的处罚措施有( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
答案
C
解析
《证券法》第223条规定,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载
、误导性陈述或者重大遗漏的.责令改正,没收业务收入,
暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销证券从业资格.并处以3
万元以上10万元以下的罚款。
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金融市场基础知识
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