2. 从业资格
  3. 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏

最全题库2022-08-02  52
问题 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入Ⅲ．暂停证券服务业务许可Ⅳ．处业务收入2倍以上5倍以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. B: Ⅰ. Ⅲ.  Ⅳ. C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.  D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.  Ⅳ.
选项 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B: Ⅰ. Ⅲ.  Ⅳ.
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.  
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.  Ⅳ.
答案 C
解析 《证券法》第223条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载
、误导性陈述或者重大遗漏的．责令改正，没收业务收入，
暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销证券从业资格．并处以3
万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1724418.html
本试题收录于： 金融市场基础知识题库证劵从业分类

金融市场基础知识

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)