2. 从业资格
  3. 下列选项中，说法正确的是( )。A: 证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基

下列选项中，说法正确的是( )。A: 证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基

练习题库2022-08-02  5
问题 下列选项中，说法正确的是( )。A: 证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B: 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C: 证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D: 中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管．发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行
选项 A: 证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B: 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务
实行监督管理
C: 证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，
在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、
信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D: 中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管．
发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行
答案 B
解析 《证券投资顾问业务暂行规定》第2条所称证券投资顾问业务，
是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，
按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，
辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。故选项A不正确。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第6条第1款的规定．
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、
证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。故选项B正确。根据《
证券公司融资融券业务管理办法》第10条的规定。证券公司经营融资融券业务．
应当以自己的名义．在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、
客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。故选项
C错误。根据《证券发行与承销管理办法》第35条的规定．
中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，
发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，
对相关事项进行调查处理。故选项D错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714426.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)