2. 从业资格
  3. 下列选项中，说法正确的是( )。A: 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业

下列选项中，说法正确的是( )。A: 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业

练习题库2022-08-02  5
问题 下列选项中，说法正确的是( )。A: 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书B:参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试C:证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵D:证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
选项 A: 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书
B:
参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试
C:
证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金只能以标的证券充抵
D:
证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权
、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
答案 A
解析 根据《证券业从业人员资格管理办法》第21条的规定，
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书，
已颁发执业证书的，南协会注销其执业证书。故选项A正确。根据《
证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定，参加资格考试的人员，违反考试规则，
扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。故选项B不正确。
证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。故选项C不正确。根据《
证券公司内部控制指引》第47条的规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序
，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。故选项D
不正确。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714367.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)