2. 从业资格
  3. 下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司为证券资产管理客

下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司为证券资产管理客

题库2022-08-02  52
问题 下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案A: Ⅰ.  Ⅱ. ⅣB: Ⅱ. Ⅲ. C: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ.  Ⅱ.
选项 A: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ.  Ⅱ.
答案 A
解析 根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定．证券公司从事证券资产管理业务、
融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、
财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好．并以书面和电子方式予以记载、保存。
证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。
具体规则由中国证券业协会制定。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714287.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)