下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司为证券资产管理客

题库2022-08-02  26

问题 下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案A: Ⅰ.  Ⅱ. ⅣB: Ⅱ. Ⅲ. C: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ.  Ⅱ.

选项 A: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ.  Ⅱ.

答案 A

解析 根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定.证券公司从事证券资产管理业务、
融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、
财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好.并以书面和电子方式予以记载、保存。
证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。
具体规则由中国证券业协会制定。
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