2. 从业资格
  3. 有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。 Ⅰ．取得执业证书的人员，连续

有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。 Ⅰ．取得执业证书的人员，连续

最全题库2022-08-02  6
问题 有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ.  Ⅲ. ⅣC: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅳ
选项 A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ.  Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅳ
答案 C
解析 根据《证券从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3
年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，
应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。故选项A错误。根据第14
条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的。
或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10
日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项B错误。根据第16条的规定
，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，
受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项C错误。
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