2. 从业资格
  3. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵

题库2022-08-02  37
问题 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（   ）。A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则
选项 A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则
C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则
答案 C
解析 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。证券公司的合规应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
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