2. 从业资格
  3. 下列选项中，说法正确的是( )。A: 客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指

下列选项中，说法正确的是( )。A: 客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指

admin2022-08-02  35
问题 下列选项中，说法正确的是( )。A: 客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B:中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C:证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D:证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
选项 A: 客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令
B:
中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，
进行资格公示和执业注册登记管理
C:
证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，
原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D:
证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，
受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
答案 B
解析 根据《期货交易管理条例》第27条的规定，客户可以通过书面、电话、
互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。故选项A
错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后
，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，
原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
。故选项C错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第16条的规定，
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，
受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项D错误。
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