2. 从业资格
  3. 下列选项中，说法正确的是( )。A: 证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中

下列选项中，说法正确的是( )。A: 证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中

免费题库2022-08-02  26
问题 下列选项中，说法正确的是( )。A: 证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B: 在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C:证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D: 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
选项 A: 证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
B: 在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
C:
证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、
风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
D: 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
答案 B
解析 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、
投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。故选项A错误。根据《
证券公司风险处置条例》第5条的规定，处置证券公司风险过程中，
应当保障证券经纪业务正常进行。故选项8正确。根据《证券公司内部控制指引》第53
条的规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，
证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、
风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，
确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。故选项
C错误。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第18条的规定，证券、
期货投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券、期货投资咨询机构执业。故选项
D错误。
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