首页
登录
从业资格
根据规定,下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求,正确的是( )。
根据规定,下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求,正确的是( )。
考试题库
2022-08-02
49
问题
根据规定,下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求,正确的是( )。①.具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理②.具备符合条件的高级管理人员和不少于2名投资经理③.具有投资研究部门,且专职从事投资研究人员不少于3人④.具有投资研究都门,且专职从事投资研究人员有2名以上A.②④B.②③C.①③D.①④
选项
A.②④
B.②③
C.①③
D.①④
答案
C
解析
证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。同时为了防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送,应当实行集中运营管理,建立健全内部控制和合规管理制度,采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1724132.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
(2021年真题)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以()A.要求
(2021年真题)证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构
(2021年真题)根据我国证券公司监督实践,以()为基础计算的风险控制指标是
(2021年真题)证券公司敏感性分析中,凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度,可
(2021年真题)下列关于金融债券发行的操作要求的说法,正确的是() Ⅰ、
(2021年真题)关于我国证券公司,下列说法正确的是() Ⅰ.证券公司是证
(2021年真题)证券公司自营业务投资范围包括() Ⅰ.计划在区域股权市场
(2021年真题)2018年4月28日,中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理
按照相关规定,证券公司次级债数额应符合:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外
随机试题
[originaltext]Psychologistshavemanytheoriestoexplainhowwerememberi
Ifyouweretobeginanewjobtomorrow,youwouldbring.withyousomebasi
结核分枝杆菌感染是A.经淋巴传播 B.经血液循环传播 C.经生殖器黏膜
下列不是一线抗结核病的药物是()A.利福平 B.链霉素 C.异烟肼
功能泻肺平喘,利水消肿的药组是A.桑白皮、葶苈子 B.马兜铃、枇杷叶 C.百
下列不是安全操作的是()。A.用湿手拉合电闸或开关电钮 B.仪器设备的
某企业2016年赊销净额为870000元,年初应收账款余额为230000元,年末
患者,男,55岁,消化性溃疡反复发作15年,确诊为胃泌素瘤,术中探査发现广泛转移
从循证医学的观点看,不同种类的研究方法提供的证据的质量差别很大,最高质量的研究方
男,40岁。1小时前游泳时溺水送来急诊。查体:P120次/分,R34次/分,
最新回复
(
0
)