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根据规定,下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求,正确的是( )。
根据规定,下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求,正确的是( )。
考试题库
2022-08-02
48
问题
根据规定,下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求,正确的是( )。①.具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理②.具备符合条件的高级管理人员和不少于2名投资经理③.具有投资研究部门,且专职从事投资研究人员不少于3人④.具有投资研究都门,且专职从事投资研究人员有2名以上A.②④B.②③C.①③D.①④
选项
A.②④
B.②③
C.①③
D.①④
答案
C
解析
证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。同时为了防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送,应当实行集中运营管理,建立健全内部控制和合规管理制度,采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用。
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证券市场基本法律法规
证劵从业
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