首页
登录
从业资格
经纪人的执业行为中,错误的是()。A:向客户介绍证券公司的基本情况 B:不得委
经纪人的执业行为中,错误的是()。A:向客户介绍证券公司的基本情况 B:不得委
admin
2022-08-02
63
问题
经纪人的执业行为中,错误的是()。A:向客户介绍证券公司的基本情况B:不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C:为客户之间的融资提供担保D:不得与客户约定分享投资收益
选项
A:向客户介绍证券公司的基本情况
B:不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C:为客户之间的融资提供担保
D:不得与客户约定分享投资收益
答案
C
解析
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1714058.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括()。 ①证券公司或交易
下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是()。 ①经纪业务内部控制
按照《证券公司分类监管规定》,在基准分的基础上,证券公司的下列表现应该予以加分(
证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。 ①内幕交易 ②操纵市
发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的,没收违法所得,并处以违
公募基金宣传推介材料禁止性行为包括()。 ①使用高收益、无风险等词汇
下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。 ①发行人以不正当手段操纵市场
下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。 ①发行人未经中国人民银行核准
证券公司开展反洗钱工作需要遵守的部门规章包括()。 ①《中华人民共和国反
证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中,涉及的行政清理主体包括()。
随机试题
WhichofthefollowingitalicizedpartsisNOTanobjectclause?A、Ifounditnec
[originaltext]M:Youknow,I’mjustnottoosurethenewsalarywillbehighen
______isthecenterofourplanetarysystemwasadifficultconcepttograspin
[originaltext]W:Dan,didyouwanttoseeme?M:Oh,yes,Sue,pleasesitdown.
ThehomelessmakeupagrowingpercentageofAmerica’spopulation.【C1】______
LandfillsYouhavejustfinishedyourmealatafast
国际上推荐的血糖测定参考方法是A.葡萄糖氧化酶法B.己糖激酶法C.邻甲苯胺法D.
招标投标争议提起行政诉讼应当符合的条件是()A.原告是认为具体行政行为侵犯其合法
某施工单位承接了一煤矿的岩石大巷工程,该巷道长度800m,设计净断面积18m2。
某蓄电池厂女工,34岁。以往月经正常,近来月经时常紊乱,经血量过多。月经对劳动能
最新回复
(
0
)