2. 财务会计
  3. （2018年真题）根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是（

（2018年真题）根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是（

最全题库2022-08-02  42
问题 （2018年真题）根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是（   ）。A.甲证券公司不在规定时间内向客户提供交易的确认文件B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
选项 A.甲证券公司不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额
C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
答案 A
解析 （1）选项 A：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：①违背客户的委托为其 买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假 借客户的名义买卖证券；④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑤其他违背客户真实意思表示， 损害客户利益的行为。（2）选项 B：上市公司在上市公告书中夸大净资产额属于虚假陈述行为。（3）选项 C： 串通相互交易以抬高证券价格属于操纵证券市场行为。（4）选项 D：公司董事提前泄露公司增资计划使得他人 获利属于内幕交易行为。
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