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(2018年真题)根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是(
(2018年真题)根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是(
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2022-08-02
69
问题
(2018年真题)根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是( )。A.甲证券公司不在规定时间内向客户提供交易的确认文件B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
选项
A.甲证券公司不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额
C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
答案
A
解析
(1)选项 A:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:①违背客户的委托为其 买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假 借客户的名义买卖证券;④为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑤其他违背客户真实意思表示, 损害客户利益的行为。(2)选项 B:上市公司在上市公告书中夸大净资产额属于虚假陈述行为。(3)选项 C: 串通相互交易以抬高证券价格属于操纵证券市场行为。(4)选项 D:公司董事提前泄露公司增资计划使得他人 获利属于内幕交易行为。
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