2. 财务会计
  3. 某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（ ）

某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（ ）

考试题库2022-08-02  63
问题 某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（ ）。Ⅰ.变更募集资金Ⅱ.发生关联交易Ⅲ.向中国证监会、证券交易所报告有关事项Ⅳ.发生违法违规行为Ⅴ.发生较大规模的交易A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC：Ⅱ、Ⅲ、ⅣD：Ⅰ、ⅤE：Ⅴ
选项 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅴ
E：Ⅴ
答案 A
解析 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十一条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项；②发生关联交易、为他人提供担保等事项；③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；④发生违法违规行为或者其他重大事项；⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。
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