证券市场基本法律法规_相关试题

以下选项中，哪些是损害顾客利益的行为（）。 ①不在规定时间内向顾客提供交
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下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（）。 ①客户在进行委托前
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上交所制定《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，规定科创板股票发行与承
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债券存续期内，企业披露定期报告应当遵守的要求有（）。 ①企业应当在每个会
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下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。 ①投资者委托证券公司进行
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下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中，正确的是（） ①自营业务必须
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（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A
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上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股
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我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。A.第五次 B.第
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发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有
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下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（）。A.保荐代表人应当熟练掌握保
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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从
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根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（）发挥第三
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以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（）。A.中央国债登
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A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（）。A.损害客户
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关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）。A.依法募集资金，办理基金份额
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根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（）。A.担任发
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下列关于证券经纪业务的说法错误的是（）。A.证券经纪业务，是指在证券交易中
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证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（
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下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是
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