证券市场基本法律法规_相关试题

下列属于行业文化建设基本要求的是（）。 ①坚持依法合规，牢固发展基础
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公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（
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下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。 ①公司名称和
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针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（）。 ①
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根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（）。 ①作为合伙人
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证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。 ①
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上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。 ①缩短收购周期 ②降
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证券公司应当结合公司发展战略，建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生
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财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，
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证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式
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中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为a（AAA、AA、A）、B（
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下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（）。 ①证券公司对研究部门及其研
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可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情况有（）。 ①严重违反法
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证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。 ①证券公司要加强合规文化建设，
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规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。 ①大致把控风险的思维. ②
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公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（）。
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在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验及风险偏好
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证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（）。 ①
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证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的
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公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（）。 ①《公司债券
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