证券市场基本法律法规_相关试题

募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介
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客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据
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我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，内容包括（）。 ①公司的
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经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。
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关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是（）。 ①为柜台市场提供结算服
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根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（
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根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不
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公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。 ①使用欲购从速、申购良机等片面强
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质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。 ①证券公司质押专用证券账
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根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（）行为。 ①替客户
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承销机构在承销公司债券过程中，有（）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直
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合格境外投资者，可以投资的金融工具有（）。 ①中国证监会批准设立的期货交
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证券公司回访客户的内容包括（）。 ①确认客户身份 ②确认客户已阅读各类
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登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编
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下列关于公积金的说法，正确的有（）。 ①法定公积金转为资本时，所留存的该
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关于证券评级业务的原则，以下说法正确的是（）。 ①证券评级机构及其人员及
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按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系
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下列有关分公司与子公司的说法中，正确的有（）。 ①公司可以设立分公司，分
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下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（）。 ①中国证监会对证券公
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《证券法》等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结算机构
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admin2022-8-2
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