2. 从业资格
  3. 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件()A.最近5年未因重大违

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件()A.最近5年未因重大违

练习题库2022-08-02  64
问题 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件()A.最近5年未因重大违法违规行为被行政处罚B.净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人D.具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理
选项 A.最近5年未因重大违法违规行为被行政处罚
B.净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定
C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人
D.具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理
答案 BC
解析 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：
（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；
（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；
（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；
（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；
（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；
（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。
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