首页
登录
从业资格
证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ．健全性 Ⅱ．统
证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ．健全性 Ⅱ．统
资格题库
2022-08-02
126
问题
证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有（ ）。Ⅰ．健全性Ⅱ．统一性Ⅲ．合法性Ⅳ．独立性Ⅴ．制衡性Ⅵ．完整性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
答案
D
解析
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第5条规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1834775.html
本试题收录于：
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
以下属于护士义务的是A.获得与本人业务能力和学术水平相应的专业技术职务、职称
若单位产品售价与单位变动成本同方向同比例变动，则保本点的业务量不变。()
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．
证券评级机构与评级对象存在下列（ ）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。
下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司次级债，是指证券
根据《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》，申请挂牌公
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担“招股说明书验证”工作责
在了解被审计单位内部控制时，通常将业务流程中的控制分为预防性控制和检查性控制。下
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．创业板
根据《证券市场资信评级业务管理办法》，下列说法中正确的有（ ）。A．资信评级机
随机试题
Thisspeakeristalkingabout______intheUS.[originaltext]Thefeelingof
Dr.AlanHirschdesignssmellsforbusinesses.Hesaysthatitdoesn’ttake
[originaltext]Scientistsunderstandhowtwinsareborn.Nowthough,theyar
溶血对下列酶的测定影响最大的是A.GGT B.AMY C.CK-MB D.
在五味中，有毒中药占有较高比例的是A:辛B:酸C:甘D:苦E:咸
酶免疫技术中将抗原抗体包被后再用下列何种物质进行封闭可以消除非特异性显色导致的本
关于名义利率和实际利率关系的说法，正确的有（）。A.名义利率越大，计息周期越长
A. B. C. D.
（2017年真题）关于侵犯公民人身权利的犯罪，下列哪一选项是正确的？A.甲对家庭
女性，45岁，皮疹半年，加重伴高热1周，伴活动后轻度的呼吸困难，辅助检查提示：尿
最新回复
(
0
)
