2. 从业资格
  3. 下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司次级债，是指证券

下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司次级债，是指证券

资格题库2022-08-02  146
问题 下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券Ⅱ．证券公司次级债券只能以非公开方式发行Ⅲ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的70%Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在12个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行Ⅴ．证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、ⅤC．Ⅱ、Ⅳ、ⅤD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 Ⅰ项，根据《证券公司次级债管理规定》（2020年修订）第2条规定，本规定所称证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务（以下简称次级债务），以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券（以下简称次级债券）。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。
Ⅱ项，2020年修订的《证券公司次级管理规定》已删除了原第2条第3款规定，即"证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。”
Ⅲ项，根据《证券公司次级债管理规定》（2020年修订）第7条规定，证券公司借入或发行次级债应符合以下条件：
（一）借入或募集资金有合理用途；
（二）次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入；
（三）借入或发行次级债数额应符合以下规定：
1．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的 50%；
2．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。
（四）募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。
Ⅳ项，旧法第13条第3款规定，次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。该款在2017年修改时已被删除。
Ⅴ项，第15条规定，证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除。证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债。
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