证劵从业_相关试题

首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开
金融市场基础知识证劵从业
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以下（）不是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低
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优先股股东在（）情况下具有表决权。 ①公司对与优先股股东利益切身相关的重
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证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券（）。 ①暂停交易 ②终止交
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主板（中小企业板）上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合下
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基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金
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企业年金基金按照规定可以直接投资于（）。 ①国债②权证 ③金融债④股票
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证券市场监管的原则包括（）。 ①监督与自律相结合的原则②保护投资者利益原
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下面关于证券登记结算公司的职能，表述正确的是（）。 ①证券登记结算公司仅
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直接融资的特点有（）。 ①直接性②分散性 ③融资信誉有较大的差异性④可
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下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的有（）。
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另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资
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募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。 ①公开出版资料②户外广告
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在财务类强制退市中，上市公司出现（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市
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中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（
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根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，常见的衍生工具包括
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下列关于债券的说法正确的有（）。 ①债券估值的基本原理是现金流贴现 ②
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关于基金资产估值需要考虑的因素，下列说法正确的有（）。 ①估值频率②交易
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中国证监会对基金机构的监管包括对（）的监管。 ①基金管理人②基金托管人
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admin2022-8-2
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国外主要股票市场的股票价格指数有（）。 ①道.琼斯工业股价平均数②标准普
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