期货法律法规_相关试题

期货从业人员在向投资者提供服务前，不用了解投资者的（）。A.财务状况 B
期货法律法规期货从业资格
资格题库2022-8-2
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。
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最全题库2022-8-2
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期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处
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免费题库2022-8-2
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某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行
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某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的
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资格题库2022-8-2
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某期货公司任命方某为本公司的首席风险官。下列关于方某开展工作的做法，正确的是（
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某期货公司期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现了下列问题：第一，公
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某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（
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某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某
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某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人
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某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）
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admin2022-8-2
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某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为2
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某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法中，正确的是
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客户王某受到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货
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客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵
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可以认定行为人符合刑法第一百八十二条第一款第四项规定的"以其他方法操纵证券、期货
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净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的，期货公司应当向（
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净资本是期货公司综合性风险的监管指标，某期货公司在计算该公司净资本时，需要考虑的
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经营机构应当基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提
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经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务时，应当了解投资者的信息包括（）。
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