首页
登录
从业资格
某期货公司任命方某为本公司的首席风险官。下列关于方某开展工作的做法,正确的是(
某期货公司任命方某为本公司的首席风险官。下列关于方某开展工作的做法,正确的是(
免费题库
2022-08-02
90
问题
某期货公司任命方某为本公司的首席风险官。下列关于方某开展工作的做法,正确的是( )。A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B.参加、列席相关会议C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
选项
A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.参加、列席相关会议
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
答案
AB
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。 第十二条规定,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第二十五条规定,首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/712019.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
小学心理卫生工作的主要内容和途径是()。 A.心理健康教育 B.心理评估
要做好小学生的心理辅导工作,必须遵循的原则有()。 A.面向全体学生原则 B
简述心理辅导工作应该遵循的原则。
每个人的工作最佳时间不同,主要存在三种变化模式()。 A.先高后低 B.先低
教学是对学生进行德育工作最基本、最有效的途径。
有一句格言说得好:“假如你厌恶学生,那么,当你工作开始时,就已经结束了。”这说明
教学原则是指导教师进行教学工作的_。
国家从宏观上指导学校各科教学工作,各级教育行政部门督导、评估学校各科教学工作的主
国家在一定历史阶段,根据社会的政治、经济发展的要求,提出的教育工作发展的总方向称
____是国家在一定的历史阶段,根据社会的政治、经济发展的要求,提出的教育工作发
随机试题
PRESSOFFICER£22,000PERYEARAleadingoilcompanyneeds
Huntedasthewildturkeyis,ithasdevelopedadegreeofinevadingitspursue
Westerntattooistsworkwithaspecialelectricalinstrument,somethinglike
( )指信息经过充分的和有一定深度的加工后,在头脑中长时间保留下来,是一种永久性
壮族是我国少数民族中人口最多的民族。( )
以下所述妊娠期不同阶段中,用药不当容易造成畸形的是A:妊娠第14天起到妊娠1个月
6.十八大以来的五年,是党和国家发展进程中()的五年。 A.很不平凡B.极不
一国的国内生产总值小于国民生产总值,表明该国从国外取得的收入()外国公民从该国取
按造价形成划分的建筑安装工程费,其他项目费包括( )。A.暂列金额 B.工程
B卵巢崎胎瘤 A.上皮性肿瘤 B.生殖细胞肿瘤 C.性索间质肿瘤 D.转
最新回复
(
0
)