2. 从业资格
  3. 《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条

《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条

免费题库2022-08-02  90
问题 《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有()。A:有专门负责基金代销业务的部门B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2
选项 A:有专门负责基金代销业务的部门
B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2
答案 AC
解析 B项中应该是最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，D项应该是取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2
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