2. 从业资格
  3. 督察长的执业素质和行为规范有()。A:3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、

督察长的执业素质和行为规范有()。A:3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、

最全题库2022-08-02  49
问题 督察长的执业素质和行为规范有()。A:3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历B:诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C:应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断D:对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
选项 A:3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B:诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C:应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D:对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
答案 ABCD
解析 督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。督察长履行职责应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断，对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避。督察长不得屈从于任何股东、董事、高级管理人员的压力或者受其他机构和个人的不当影响，对侵害基金份额持有人利益的指令或者授意应当予以拒绝，并及时向中国证监会及相关派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/840040.html
本试题收录于： 证券投资基金题库证劵从业分类

证券投资基金

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)