2. 从业资格
  3. 基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的

基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的

练习题库2022-08-02  26
问题 基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是()。A:交易所及时电话通知，给予提醒B:交易所将向监管部门专题汇报C:直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D:移交稽查部门立案调查
选项 A:交易所及时电话通知，给予提醒
B:交易所将向监管部门专题汇报
C:直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D:移交稽查部门立案调查
答案 A
解析 对基金投资与交易违法违规行为，监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理：①如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒；②如果交易金额较大，且影响到其他投资者的市场判断，交易所将向监管部门专项汇报，监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒；③如果证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害，监管部门将进行专门调查。根据调查结果，决定是否移交稽查部门立案调查。
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