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基金投资与交易违法违规行为中,对于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的
基金投资与交易违法违规行为中,对于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的
练习题库
2022-08-02
30
问题
基金投资与交易违法违规行为中,对于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是()。A:交易所及时电话通知,给予提醒B:交易所将向监管部门专题汇报C:直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D:移交稽查部门立案调查
选项
A:交易所及时电话通知,给予提醒
B:交易所将向监管部门专题汇报
C:直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D:移交稽查部门立案调查
答案
A
解析
对基金投资与交易违法违规行为,监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理:①如属于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为,由交易所及时电话通知,给予提醒;②如果交易金额较大,且影响到其他投资者的市场判断,交易所将向监管部门专项汇报,监管部门根据情况决定是否进行调查,也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒;③如果证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害,监管部门将进行专门调查。根据调查结果,决定是否移交稽查部门立案调查。
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证券投资基金题库证劵从业分类
证券投资基金
证劵从业
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