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证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门
证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门
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2022-08-02
32
问题
证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()
选项
答案
对
解析
2003年发布的《证券公司内部控制指引》第七十九条规定,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度;对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期等措施;对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。
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