首页
登录
从业资格
证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门
证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门
免费题库
2022-08-02
45
问题
证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()
选项
答案
对
解析
2003年发布的《证券公司内部控制指引》第七十九条规定,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度;对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期等措施;对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/835399.html
本试题收录于:
证券投资分析题库证劵从业分类
证券投资分析
证劵从业
相关试题推荐
有研究人员表明,人类脱发是由于营养不均衡导致的,当人体无法吸收到均衡的营养,毛囊
员工帮助计划是由企业为员工设置的一套长期的、系统的福利项目,通过专业人员对员工及
小张和小王在同一个学校读研究生,每天早上从宿舍到学校有6:40、7:00、7:2
历史认识的局限性成就了历史研究的魅力。历史认识有局限性,才需要人们不断拷问、修正
根据以下材料,回答下列问题。 ①此前有一些研究表明,把年轻小鼠的
有调查显示,部分学生缺乏创造力。研究者认为,具有创造力的孩子在幼年时都比较淘气,
一项世界规模的宏基因组研究显示,含耐药基因的微生物在自然界中_______。这意
下列关于“三农”问题的说法错误的是:A.民政部门是农民专业合作社登记机关 B.
甲乙丙三人从丁处购买我国公民的个人信息,并组织人员利用网络电话实施诈骗行为,获利
如果管理工作和网络工作是由同一个人完成的,则以下哪项是可能的?A.财务工作是由
随机试题
FiveBadStudyHabitsIfyouhavepreparedforthetestsformanyhours,andyet
[originaltext]W:Canyoutellmesomeofyourstrongpoints?M:Withmyqualifi
Forthispart,youareallowed30minutestowriteacompositiononthetopicMy
[originaltext]W:Myniece’sbirthdaypartywillbeheldtomorrow.Iwouldlike
护士甲,怀着满腔的热情投入到护理工作中,属于维护医院良好社会环境的措施是A.病室
若使用总、分票,总票的编号上前缀(),分票的编号上前缀总(n)号第分(n)。(A
1995-51.“少阴不足,阳明有余”,症见烦热干渴,头痛,牙痛,齿龈出血,舌
(2006年7月)学校教育的基本要素有()。 A.教育者 B.受教育者 C
某女,20岁。因天气炎热,服食多个冰激凌,其后感恶寒身冷,胃脘不适,恶心呕吐。医
血红蛋白的正常值参考范围是A.男性80~160g/L,女性70~150g/L
最新回复
(
0
)