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( )明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券
( )明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券
考试题库
2022-08-02
70
问题
( )明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。A:《证券公司业务范围审批暂行规定》B:《证券法》C:《证券投资顾问业务暂行规定》D:《证券经纪人管理暂行规定》
选项
A:《证券公司业务范围审批暂行规定》
B:《证券法》
C:《证券投资顾问业务暂行规定》
D:《证券经纪人管理暂行规定》
答案
B
解析
对于证券投资咨询机构而言,《证券法》第171条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因此,日前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质性法律障碍。
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证券投资分析
证劵从业
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