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  3. 证券研究报告的发布流程包括()等环节。A:发布 B:质量控制 C:合规审查 D:

证券研究报告的发布流程包括()等环节。A:发布 B:质量控制 C:合规审查 D:

admin2022-08-02  45
问题 证券研究报告的发布流程包括()等环节。A:发布B:质量控制C:合规审查D:撰写
选项 A:发布
B:质量控制
C:合规审查
D:撰写
答案 ABCD
解析 证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：①选题，即选择和覆盖研究对象；②撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作；③质量控制，研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对分析前提、分析逻辑、使用工具和方法等进行审核，控制报告质量；④合规审查，自公司的合规管理人员或者研究部门的合规员负责，审查证券研究报告是否符合法律法规规范，是否涉及非公开信息、利益冲突情形等；⑤发布。
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