2. 从业资格
  3. 美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银

美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银

考试题库2022-08-02  28
问题 美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（）。A:禁止非研究人员与研究人员交流B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告C:禁止投资银行人员审查研究报告D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动
选项 A:禁止非研究人员与研究人员交流
B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告
C:禁止投资银行人员审查研究报告
D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动
答案 BCD
解析 《2711规则》中用以规范投资分析师参与投资银行项目行为的主要措施包括：①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬；②禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告；③非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门；④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬；⑤分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；⑥禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；⑦禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。
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