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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为( )。 A.代理委托人从
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为( )。 A.代理委托人从
考试题库
2022-08-02
66
问题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为( )。A.代理委托人从事证券投资B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D.根据客户的风险特性,推荐投资证券产品
选项
答案
ABC
解析
2005年修订的《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。 D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。
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证劵从业
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